COMPLIANCE CORPORATIVO

Nos especializamos en el diseño, implementación, monitoreo y revisión de políticas empresariales internas, códigos de ética y de conducta, procedimientos de control operacional preventivos, implementación y gestión de canalas de denuncia en el ámbito corporativo.

Nuestros servicios incluyen:

  • Diseño e implementación de políticas y procedimientos corporativos internos.
  • Desarrollo de sistemas de gestión integral de riesgos.
  • Diseño e implementación de sistemas de gestión de compliance acorde con la norma ISO 37301:2021 y de sistemas de gestión antisoborno según ISO 37001:2016.
  • Asesoramiento en materia de integridad y ética en los negocios, relaciones interpersonales y con terceros acorde con: el Código de Ética CFA; FCPA, UK Bribery Act y normativa de la OCDE.
  • Asistencia en la aplicación de mejores prácticas de gobierno corporativo.
  • Auditorías internas de diagnóstico sobre los sistemas de prevención internos de las empresas.
COMPLIANCE NO FINANCIEROS

Asesoramos y brindamos soporte a sujetos obligados no financieros en el cumplimiento de las ex igencias normativas de cada sector de actividad, asistiendo en la implementación de políticas de prevención, análisis de riesgo de clientes y aplicación de procesos de debida diligencia.

Apoyamos, asistimos y asesoramos antre procesos inspectivos de la Secretaría Nacional para la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (SENACLAFT) .

Nuestros servicios incluyen:

  • Diseño e implementación de políticas y procedimientos en materia de prevención AML específicos para cada sujeto obligado según la actividad particular desarrollada.
  • Asistencia para la identificación de los riesgos de la institución según la actividad y confección de la matriz de riesgos de clientes.
  • Asistencia en el cumplimiento de las obligaciones establecidas por SENACLAFT.
  • Confección e implementación de procedimientos de debida diligencia basados en le riesgo del cliente.
  • Capacitación continua sobre prevención y control AML.
COMPLIANCE FINANCIEROS

Prestamos servicios integrales a entidades financieras, asesorando en  relación a la normativa regulatoria y en los procesos de obtención de licencias y autorizaciones frente al Banco Central del Uruguay (BCU).

Trabajamos en conjunto con las entidades para el cumplimiento de las obligaciones regulatorias aplicables, así como en el diseño, implementación y monitoreo de programas de prevención en materia de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y de armas de destrucción masiva, en consonancia con la normativa bancocentralista, las recomendaciones internacionales y mejores prácticas del sector.

Nuestros servicios incluyen:

  • Gestión, asistencia y asesoramiento para la obtención de registros, licencias y autorizaciones ante el BCU.

  • Asistencia en procedimientos administrivos ante el BCU.

  • Desarrollo de sistemas de gestión integral de riesgos.

  • Asesoramiento y asistencia en cumplimiento normativo regulatorio.

  • Anáilsis y estructuración de negocios y opreaciones financieras.

  • Diseño e implementación de políticas y procedimientos en material de prevención AML.

  • Confección e implementación de procedimientos de debida diligencia de cliente basado en riesgos.

  • Elaboración de Informes de debida diligencia.

  • Capacitaciones sobre regulación, prevención y control AML.

COMPLIANCE INMOBILIARIOS

Ofrecemos soluciones personalizadas e individuales para el cumplimiento de sus obligaciones como regulados no financieros. Apoyamos en los procesos de debida diligencia de operaciones o inversiones así como en la capacitación constante del personal.